上交所持续开展交易监管新技术研究-洛江新闻网-宜良新闻
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账户违法-上交所持续开展交易监管新技术研究-宜良新闻

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2019年12月,上交所新一代市場監察系統正式上線運行,功能上全面覆蓋主板、科創板的實時監控、線索分析、運行監測等市場監察業務。這將進一步提升交易一線監管效能,保障交易公平,助力資本市場穩定健康發展。

近年來,違法證券交易亦呈現出類似的複雜化、多元化、隱蔽化發展趨勢。如何從海量交易數據中全面、精準地挖掘出違法交易行為,對一線監察系統的功能與性能都提出了更高的要求。對此,監管層與時俱進,在證監會監管科技整體框架指導下,上交所持續開展交易監管新技術研究,吸收了境內外先進監察系統設計理念,不斷推進監察系統的優化升級,用新技術全面賦能交易監管。

例如,在操縱股票篩查方面,上交所引入機器學習技術,在監察系統構建了智能化預警模型,動態跟蹤分析全市場信息,如果股票的持股集中度發生異常,系統將自動識別並推送預警,有效提升了操縱股票的發現效率和精準程度。再如,在關聯賬戶組篩查方面,上交所運用知識圖譜技術,對賬戶開戶信息、交易風格、終端信息等多維度數據進行分析,全面直觀地展示賬戶間的關聯關係,幫助監管人員快速準確鎖定可疑賬戶。

大數據、雲計算、人工智能等前沿技術的日益成熟,為證券交易監管的自動化、智能化提供了新的設計思路。

科技賦能交易監管,不僅對操縱市場、內幕交易等證券違法行為實現了高效查處和嚴厲打擊,令違法行為無處遁形,而且能夠持續形成有力震懾,對優化資本市場生態環境和保護投資者合法權益具有重要意義。

近日,證監會公布了羅山東等操縱8隻股票非法獲利4億余元的重大操縱市場案件。「羅山東案」違法違規交易線索來自於上交所市場監察部門,這是一起多賬戶聯合操縱股價的典型案例。案中,違法人員使用400多個賬戶實施操縱行為,其中不少為場外配資賬戶,而且開戶地點分佈在全國各地,有些套上了「母子」賬戶的外衣。此外,違法人員的操盤地點也分佈在深圳、成都等多個城市,交易電腦、手機等終端設備達數百部。

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