管理证券-该项目的原始权益人及管理人同时被江苏证监局出具警示函-易贸资讯
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【钱塘江鬼王潮将至】
4月3日,遼寧證監局因相關項目存在的風險問題,對慶匯租賃一期資產支持專項計劃(簡稱「慶匯租賃ABS」)的原始權益人、計劃管理人、律師事務所、評級機構出具了警示函。
今年以來,已有多個ABS項目遭到監管機構處罰。
8月7日,江蘇證監局向華泰聯合證券開出了一張監管警示函,指其作為財務顧問,未能對華泰美吉特燈都資產支持專項計劃(簡稱「美吉特ABS」)的基礎資產進行有效合規審查,未能保證提供給管理人的信息真實、準確、完整。
值得注意的是,據券商中國記者的不完全統計,目前已有的證監系統ABS項目處罰案例中,主要受罰對象為原始權益人、管理人、評級機構等,尚未涉及ABS項目財務顧問的處罰。換言之,華泰聯合證券此次受罰系行業首例。
另根據數據統計,今年以來,共有24家財務顧問機構成功發行過企業ABS項目,其中華泰聯合證券發行總額為30.55億元,位列第5名。
5月17日,黑龍江證監局對華林證券出具警示函,指其作為「紅博會展信託受益權資產支持專項計劃」管理人,存在盡職調查不到位,存續期管理不到位、信息披露不及時,對專項計劃的部分風險防範措施、增信措施落實不到位,風險監測不及時,披露不充分等問題。
行業首張ABS財務顧問罰單來了。
早在2017年2月,美吉特ABS就曾發生未按約定頻次划轉資金的情況,根據2017年6月的託管報告,「資產服務機構的資金歸集義務處於持續的不履行狀態」,主要依靠差額補足款完成證券本息償付。
項目參与各方已遭處罰公開信息顯示,美吉特ABS成立於2016年9月29日,成立規模21億元,基礎資產為崑山美吉特燈具市場門面房租金的收費收益權,該市場以燈具批發為主。產品有4隻優先級債券合計佔比94.8%,由原始權益人提供差額支付,並由中科建設開發總公司進行擔保。
值得注意的是,據券商中國記者的不完全統計,目前已有的證監系統ABS項目處罰案例中,主要受罰對象為原始權益人、管理人、評級機構等,尚未涉及ABS項目財務顧問的處罰。換言之,華泰聯合證券此次受罰系行業首例。
華泰聯合成首例ABS財務顧問受罰
6月28日,北京證監局對奧凱航空出具警示函,認為其作為奧凱航空B2B本票債權資產支持專項計劃的原始權益人,在專項計劃存續期間,未按照專項計劃相關約定足額歸集基礎資產現金流,侵佔、損害了專項計劃資產。
事實上,在此次處罰之前,美吉特ABS項目的原始權益人、管理人以及律師事務所早已因此受到過監管機構處罰。
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