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机构股东-《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条-好人好事新闻

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(五)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的,在依照前款規定提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損。

(二)執行股東會的決議;

上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第三十七條、第四十六條、第一百六十六條,《證券公司監督管理條例》第六十三條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條等規定。你作為中天證券時任合規總監,對公司上述違法違規行為負有責任。按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定,我會決定對你採取監管談話措施。請於2019年8月9日10:00攜帶有效的身份證件到遼寧證監局(地址:遼寧省瀋陽市和平區十一緯路12號)接受監管談話。

(一)召集股東會會議,並向股東會報告工作;

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

(三)決定公司的經營計劃和投資方案;

(八)對發行公司債券作出決議;

馬功勛:經查,我會發現中天證券股份有限公司(以下簡稱中天證券或者公司)在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序。

(十一)公司章程規定的其他職權。

證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的,對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條採取行政監管措施。

(六)制訂公司增加或者減少註冊資本以及發行公司債券的方案;

吳旭作為中天證券時任合規總監,對中天證券在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序,亦未及時就有關情況向監管部門報告的違法違規行為負有責任。按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定,中國證監會決定對吳旭採取監管談話措施。請於2019年8月9日10:00攜帶有效的身份證件到遼寧證監局接受監管談話。

(七)制訂公司合併、分立、解散或者變更公司形式的方案;

股東會、股東大會或者董事會違反前款規定,在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的,股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。

《證券公司內部控制指引》第二十二條規定:證券公司應建立暢通、高效的信息交流渠道和重大事項報告制度,以及內部員工和客戶的信息反饋機制,確保信息準確傳遞,確保董事會、監事會、經理人員及監督檢查部門及時了解證券公司的經營和風險狀況,確保各類投訴、可疑事件和內控缺陷得到妥善處理。

(九)對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;

(一)決定公司的經營方針和投資計劃;

(十)制定公司的基本管理制度;

(四)審議批准監事會或者監事的報告;

馬功勛作為中天證券董事長,對中天證券在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序的違法違規行為負有責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,中國證監會決定對馬功勛採取出具警示函的行政監督管理措施。

(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事,決定有關董事、監事的報酬事項;

《證券公司監督管理條例》第六十三條規定:證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內,報送月度報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

公司彌補虧損和提取公積金后所余稅後利潤,有限責任公司依照本法第三十四條的規定分配;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配,但股份有限公司章程規定不按持股比例分配的除外。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條規定:證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司(以下統稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規管理目標,對本單位合規運營承擔責任。證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則,主動識別、控制其執業行為的合規風險,並對其執業行為的合規性承擔責任。下屬各單位及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時,應當主動及時向合規負責人報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會網站近日公布的中國證監會行政監管措施決定書顯示,經查,中國證監會發現中天證券股份有限公司(以下簡稱「中天證券」)存在以下違法違規問題:一是在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序;二是未及時就有關情況向監管部門進行報告;三是分配利潤后,未及時進行賬務處理,向監管部門報送的月報不真實、準確、完整。

《中華人民共和國公司法》第四十六條規定:董事會對股東會負責,行使下列職權:

上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第三十七條、第四十六條、第一百六十六條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條等規定。你作為中天證券董事長,對公司上述行為負有責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我會決定對你採取出具警示函的行政監督管理措施。

(十)修改公司章程;(十一)公司章程規定的其他職權。

《中華人民共和國公司法》第三十七條規定:股東會行使下列職權:

上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第三十七條、第四十六條、第一百六十六條,《證券公司監督管理條例》第六十三條、第六十九條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條,《證券公司內部控制指引》第二十二條等規定。

代為履行職務的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內選聘具有任職資格的人員擔任董事長、總經理。

李安有:經查,我會發現中天證券股份有限公司(以下簡稱中天證券或者公司)存在以下違法違規問題:一是在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序;二是未及時就有關情況向監管部門進行報告;三是分配利潤后,未及時進行賬務處理,向監管部門報送的月報不真實、準確、完整。

發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的,證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的後果和擬採取的相應措施。

對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的,可以不召開股東會會議,直接作出決定,並由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

李安有作為中天證券總經理,對中天證券上述三宗違法違規行為負有責任。按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定,中國證監會決定對李安有採取監管談話措施。請於2019年8月9日10:00攜帶有效的身份證件到遼寧證監局(地址:遼寧省瀋陽市和平區十一緯路12號)接受監管談話。

(四)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;

公司決定的人員不符合條件的,中國證監會及相關派出機構可以責令公司限期另行決定代為履行職務的人員,並責令原代為履行職務人員停止履行職務。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定:證券基金經營機構違反本辦法規定的,中國證監會可以採取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施;對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員,可以採取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會2019年7月30日關於對王力華採取出具警示函措施的決定

《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條規定:證券公司董事長、總經理不能履行職務或者缺位時,公司可以按公司章程等規定臨時決定符合第八條規定的人員代為履行職務,並在作出決定之日起3日內向中國證監會及註冊地派出機構報告。

《中華人民共和國公司法》第一百六十六條規定:公司分配當年稅後利潤時,應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

吳旭:經查,我會發現中天證券股份有限公司(以下簡稱中天證券或者公司)在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序,亦未及時就有關情況向監管部門報告。

公司從稅後利潤中提取法定公積金后,經股東會或者股東大會決議,還可以從稅後利潤中提取任意公積金。

(七)對公司增加或者減少註冊資本作出決議;

公司持有的本公司股份不得分配利潤。

(六)審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

王力華:經查,我會發現中天證券股份有限公司(以下簡稱中天證券或者公司)在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未及時進行賬務處理,向監管部門報送的月報不真實、準確、完整。

中國證監會2019年7月30日關於對李安有採取監管談話措施的決定

(三)審議批准董事會的報告;

《證券公司監督管理條例》第六十九條規定:證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第三十七條、第四十六條、第一百六十六條,《證券公司監督管理條例》第六十三條、第六十九條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條,《證券公司內部控制指引》第二十二條等規定。你作為中天證券總經理,對公司上述違法違規行為負有責任。按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十一條的規定,我會決定對你採取監管談話措施。請於2019年8月9日10:00攜帶有效的身份證件到遼寧證監局(地址:遼寧省瀋陽市和平區十一緯路12號)接受監管談話。

中國證監會2019年7月30日關於對吳旭採取監管談話措施的決定

王力華作為中天證券時任財務總監,對中天證券在累積未分配利潤為負的情況下,於2018年6月向相關股東分配利潤,且未及時進行賬務處理,向監管部門報送的月報不真實、準確、完整的違法違規行為負有責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,中國證監會決定對王力華採取出具警示函的行政監督管理措施。

(五)審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案;

(九)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項,並根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;

(八)決定公司內部管理機構的設置;

中國證監會2019年7月30日

以下為原文:關於對馬功勛採取出具警示函措施的決定

上述行為違反了《中華人民共和國公司法》第一百六十六條,《證券公司監督管理條例》第六十九條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條,《證券公司內部控制指引》第二十二條等規定。你作為中天證券時任財務總監,對公司上述違法違規行為負有責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,我會決定對你採取出具警示函的行政監督管理措施。

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